產經脈動中央社 2022-09-23 22:26:08

國泰世華香港分行管控疏失案遭罰逾4000萬元

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（中央社記者蘇思云台北23日電）國泰金今天晚間公告，旗下國泰世華銀行香港分行在2012年4月到2016年2月期間，對客戶未盡職調查及對高風險客戶管控存有缺失，遭香港金管局開罰港幣1100萬元，換算約新台幣4454萬元。

國泰金今天晚間發布重大訊息，提到違規情形為子公司國泰世華銀行香港分行在2012年4月至2016年2月期間，就客戶盡職調查及高風險客戶加強盡職審查的管控存有缺失，違反香港法例第615章「打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例」附表2第5（1）（a）條、第5 （3）（c）條、第15（b）條、第19（3）條及第23條規定。

國泰金指出，香港金管局考量香港分行已完成改善措施、配合該局調查，以及過去無被裁罰紀錄後，對相關缺失開罰港幣1100萬元；以目前匯率換算約新台幣4454萬元。

國泰金表示，香港分行已完成改善措施，並在2017年10月委託第三方機構進行獨立審查，以驗證其改善措施的有效性。（編輯：張均懋）1110923